一、考试目的

　　考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

　　二、考试内容与试卷结构

　　考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

　　报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

　　(一)证券期货基础知识

　　1.单项选择40题

　　(二)专业知识—法律

　　1.单项选择40题

　　2.多项选择20题

　　三、答题要求

　　考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

　　四、样题

　　(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)

　　1.根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?

　　A：公民在年老时

　　B：公民在疾病时

　　C：公民在遭受自然灾害时

　　D：公民在丧失劳动能力时

　　答：(C)

　　(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)

　　1.根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

　　A：公民在年老时

　　B：公民在疾病时

　　C：公民在遭受自然灾害时

　　D：公民在丧失劳动能力时

　　答：(ABD)

　　五、考查知识点

　　考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识：

　　习近平法治思想

　　习近平法治思想的重大意义、丰富内涵、核心要义、精神实质、实践要求。

　　(二)证券期货法律法规

　　1.证券法。证券发行与交易制度;上市公司信息披露和收购制度;投资者保护制度;证券交易场所、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构、证券监督管理机构相关规定;监督管理及法律责任。

　　2.证券投资基金法。基金管理人、托管人的一般规定;基金的运作方式和组织;公募基金相关规定;基金份额持有人的权利及行使;监督管理及法律责任。

　　3.期货和衍生品法。期货和衍生品交易的定义、基础制度;期货结算与交割制度;期货交易者监管与保护;期货交易场所、期货结算机构、期货经营机构、期货服务机构相关规定;监督管理及法律责任。

　　4.私募投资基金监督管理条例。私募基金管理人、托管人的一般规定;私募基金募集和投资运作;创业投资基金的特别规定;监督管理及法律责任。

　　(三)公司企业法律

　　1.公司法。公司登记、设立和组织机构;股份发行和转让;董事、监事、高级管理人员的资格和义务;公司债券;公司财务和会计;公司合并、分立和增减资;公司解散和清算。

　　2.合伙企业法。合伙企业的概念、特征和种类;合伙企业设立、财产及合伙事物执行;入伙、退伙、解散与清算。

　　3.企业破产法。破产的概念、原因和案件管辖;破产申请和受理;破产管理人相关规定;债务人财产、破产费用、共益债务、债权申报;债权人会议;破产重整、和解及清算。

　　(四)民事经济法律法规

　　1.民法典。自然人、法人与非法人组织;民事权利、民事法律行为、民事责任、诉讼时效与期间;物权的设立、变更、转让和消灭、用益物权、担保物权;合同的订立、效力、履行、保全、变更、转让、终止和违约责任，典型合同的规定;侵权行为和归责原则、资本市场侵权的特别规定。

　　2.其他金融法律法规。银行业、保险业、信托业的基本制度;中央银行、外汇管理、反洗钱、防范和处置非法集资、反垄断、反不正当竞争的基本规定。

　　(五)行政刑事法律

　　1.行政法。行政许可的设定、实施及撤销、注销;行政处罚的种类、设定、实施以及行政执法与刑事执法的衔接;行政强制的种类、设定、实施;行政复议范围及申请、受理和决定。

　　2.刑法。犯罪的概念和分类;犯罪构成、犯罪排除事由;犯罪预备、未遂和中止;共同犯罪、单位犯罪和罪数形态;刑罚种类、裁量、执行和消灭;与资本市场相关的刑事犯罪。

　　(六)诉讼法律和其他法律制度

　　行政诉讼、民事诉讼、刑事诉讼基本制度;立法体制、立法权限和立法程序;政府信息公开制度;监察制度;信访制度。